新三板市場中的限制規(guī)則
根據(jù)新三板的相關(guān)規(guī)定，對于掛牌公司控股股東及實(shí)際控制人、發(fā)起人、董事、監(jiān)事以及高級管理人員等特殊人群的股份轉(zhuǎn)讓實(shí)行限制規(guī)則。
而根據(jù)公司法，股份有限公司的發(fā)起人持有的`股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份，這些規(guī)定也是適用于新三板掛牌公司的。此外，掛牌公司還可以通過章程中的約定，對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出限制性規(guī)定，以保障公司自身利益。對于三板交易大家要十分重視。
根據(jù)《試點(diǎn)辦法》，掛牌公司在掛牌前12個月內(nèi)進(jìn)行過增資的，貨幣出資的新增股份自工商變更登記之日起滿12個月可進(jìn)人代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，非貨幣財產(chǎn)出資的新增股份自工商變更登記之日起24個月可進(jìn)人代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓。
以上限制制度，隨著新三板的擴(kuò)容工作的推進(jìn)，未來將要作出調(diào)整。
另外，根據(jù)《試點(diǎn)辦法》，掛牌公司涉及無先例或存在不確定性因素的重大事項(xiàng)需要暫停股份報價轉(zhuǎn)讓的，主辦券商應(yīng)哲停其股份報價轉(zhuǎn)讓，直至重大事項(xiàng)獲得有關(guān)許可或不確定因素除外。這一規(guī)定類似于證券交易所的停牌，是為了避免股價的非常規(guī)波動影響到公司和投資者的利益。
另外，如果掛牌公司向證監(jiān)會申請公開發(fā)行股票并上市，主辦券商也應(yīng)當(dāng)自證監(jiān)會正式受理其申請材料的上一個報價日起，暫停該掛牌公司股份的轉(zhuǎn)讓，直至股票發(fā)行審核結(jié)果公告日。
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