證券從業(yè)資格單選考試題及答案
在學習、工作生活中，只要有考核要求，就會有試題，借助試題可以更好地對被考核者的知識才能進行考察測驗。你所見過的試題是什么樣的呢？下面是小編整理的證券從業(yè)資格單選考試題及答案，希望能夠幫助到大家。
證券從業(yè)資格單選考試題及答案 1
第1題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
第2題：發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷保薦代表人資格的是( )。
A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更
C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符
D.首次公開發(fā)行證券上市當年即虧損
參考答案：D
解析：發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
第3題：我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于( )。
A.操縱市場行為
B.欺詐客戶行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為
參考答案：A
解析：操縱市場行為主要包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格及方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。
第4題：記賬式國債承銷團成員原則上不超過( )家，其中甲類成員不超過20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
參考答案：C
解析：記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。
第5題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循( )原則，是指證券公司應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務。
A.守法合規(guī)
B.集中管理
C.風險控制
D.資格管理
參考答案：B
解析：集中管理原則是指證券公司應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務。
第6題：證券公司申請融資融券業(yè)務資格應當具備的條件不包括( )。
A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格
B.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形
C.財務狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
D.已建立完善的客戶投訴處理機制
參考答案：C
解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格要求財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。
第7題：集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A.2個月
B.3個月
C.1個月
D.6個月
參考答案：B
解析：集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
第8題：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則不包括( )。
A.風險收益匹配
B.客觀
C.公正
D.誠實信用
參考答案：A
解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
第9題：證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的( )。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
參考答案：C
解析：證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。
第10題：上市公司股東大會可審議批準( )事項。
A.本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔保
B.公司的對外擔保總額達到或超過最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保
C.為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保
D.單筆擔保超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)8%的擔保
參考答案：C
解析：注意審議批準的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保。公司的對外擔保總額達到或超過最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔保。這兩項不要搞混。單筆擔保超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保。
第11題：公司制企業(yè)的兩種主要類型是( )。
A.獨資和合伙
B.合伙和有限責任公司
C.合伙和股份有限公司
D.股份有限公司和有限責任公司
參考答案：D
解析：就法律行為的角度而言，合伙是指兩個以上的民事主體共同出資、共同經(jīng)營、共負盈虧的協(xié)議;就組織的角度而言，合伙是指兩個以上的民事主體共同出資、共同經(jīng)營、共負盈虧的企業(yè)組織形態(tài)。無論是從法律行為角度還是從組織形態(tài)角度，都強調(diào)合伙的主要特征是共同出資、共同經(jīng)營、共負盈虧、共擔風險，與公司明顯不同，所以合伙并不屬于公司的一種類型。
第12題：證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定時，( )有權對機構和從業(yè)人員進行紀律懲戒。
A.中國證監(jiān)會
B.證券從業(yè)人員所在機構
C.中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會
D.人民法院
參考答案：C
解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十七條規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會，按照有關規(guī)定對機構和從業(yè)人員進行紀律懲戒。機構和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向協(xié)會申請復議。
第13題：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人建議他人買賣該內(nèi)幕信息證券，沒有違法所得或者違法所得不足( )萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
A.3
B.5
C.10
D.20
參考答案：A
解析：《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
第14題：下列選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的市場風險的是( )。
A.證券公司向客戶承諾收益或分擔損失而受到主管機構處罰造成損失
B.因不可預見和控制的`因素導致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失
C.因證券公司管理不善、違規(guī)操作造成客戶資產(chǎn)損失
D.因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策失誤造成客戶資產(chǎn)損失
參考答案：B
解析：B所謂市場風險指的是：因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。這是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務運作中面臨的主要風險。選項A屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)風險;選項C屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的管理風險;選項D屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營風險。
第15題：關于證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則，下列敘述錯誤的是( )。
A.證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度
B.證券公司可以接受任何期貨公司的委托從事介紹業(yè)務
C.證券公司不得代客戶下達交易指令
D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
參考答案：B
解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。
第16題：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列有關公司組織機構的表述中，正確的是( )。
A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司可以不設監(jiān)事會，也可以不設監(jiān)事
B.一人有限責任公司不設股東會
C.國有獨資公司的董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生
D.股份有限公司的董事會成員應當有公司職工代表
參考答案：B
解析：一人有限責任公司不設股東會，法律規(guī)定的股東會職權由股東行使。
第17題：在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每( )年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
解析：在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。
第18題：中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。
A.證券公司向監(jiān)管機構的報告制度
B.定期巡視
C.信息披露
D.檢查制度
參考答案：B
解析：中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：①證券公司向監(jiān)管機構的報告制度。②信息披露。③檢查制度。
第19題：證券賬戶注冊資料的查詢需填寫( )。
A.自然人證券賬戶注冊申請表
B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表
C.機構證券賬戶注冊申請表
D.證券賬戶注冊資料查詢申請表
參考答案：D
解析：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。證券賬戶注冊資料的查詢，無論是自然人還是法人，均應填寫“證券賬戶注冊資料查詢申請表”。
第20題：下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益
C.犯罪客體是金融機構
D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤
參考答案：A
解析：背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。
證券從業(yè)資格單選考試題及答案 2
1. 證券市場的基本功能不包括（ ）。
A. 籌資 - 投資功能
B. 資本定價功能
C. 資本配置功能
D. 風險規(guī)避功能
答案：D。證券市場的基本功能包括籌資 - 投資功能、資本定價功能、資本配置功能，沒有風險規(guī)避功能這一基本說法。
2. 以下哪種證券不屬于有價證券（ ）。
A. 提貨單
B. 匯票
C. 股票
D. 債券
答案：B。有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權或債權的憑證。提貨單屬于商品證券，股票屬于資本證券，債券屬于資本證券，而匯票是票據(jù)，不屬于有價證券。
3. 世界上第一個證券交易所是（ ）。
A. 紐約證券交易所
B. 阿姆斯特丹證券交易所
C. 倫敦證券交易所
D. 美國證券交易所
答案：B。阿姆斯特丹證券交易所是世界上第一個證券交易所。
4. 我國證券市場的監(jiān)管機構是（ ）。
A. 中國人民銀行
B. 中國證券業(yè)協(xié)會
C. 中國證券監(jiān)督管理委員會
D. 國務院
答案：C。中國證券監(jiān)督管理委員會是我國證券市場的監(jiān)管機構。中國人民銀行主要負責貨幣政策等；中國證券業(yè)協(xié)會是自律性組織；國務院是最高行政機關，不是直接監(jiān)管證券市場的機構。
5. 下列關于股票性質(zhì)的說法，錯誤的是（ ）。
A. 股票是有價證券
B. 股票是要式證券
C. 股票是設權證券
D. 股票是資本證券
答案：C。股票是證權證券，不是設權證券。設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。而股票代表的是股東權利，這種權利本來就存在，股票只是起一個證明作用。
6. 普通股票和優(yōu)先股票是按（ ）分類的。
A. 股東享有的權利
B. 股票的格式
C. 股票的價值
D. 股東的風險和收益
答案：A。普通股票和優(yōu)先股票是按股東享有的權利分類的，優(yōu)先股在某些權利方面（如股息分配、剩余財產(chǎn)分配等）優(yōu)先于普通股。
7. 以下哪種股票是指在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益來自中國內(nèi)地公司的股票（ ）。
A. A股
B. B股
C. H股
D. 紅籌股
答案：D。紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益來自中國內(nèi)地公司的股票。A股是人民幣普通股票，B股是以人民幣標明面值，以外幣認購和買賣的股票，H股是注冊地在內(nèi)地、上市地在香港的股票。
8. 債券的票面利率受多種因素影響，以下不屬于其影響因素的是（ ）。
A. 借貸資金市場利率水平
B. 債券的期限長短
C. 債券的信用等級
D. 發(fā)行者的財務狀況
答案：D。債券票面利率的影響因素主要有借貸資金市場利率水平、債券的期限長短、債券的信用等級等。發(fā)行者的財務狀況主要影響債券的信用風險等，但不是直接影響票面利率的因素。
9. 按債券形態(tài)分類，債券可以分為（ ）。
A. 政府債券、金融債券和公司債券
B. 零息債券、附息債券和息票累積債券
C. 實物債券、憑證式債券和記賬式債券
D. 短期債券、中期債券和長期債券
答案：C。按債券形態(tài)分類，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。A選項是按發(fā)行主體分類；B選項是按付息方式分類；D選項是按債券的期限分類。
10. 證券投資基金反映的是（ ）關系。
A. 產(chǎn)權
B. 所有權
C. 債權債務
D. 委托代理
答案：D。證券投資基金反映的是一種委托代理關系，基金投資者委托基金管理人管理和運用資金。
11. 以下哪種基金是以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收入的基金（ ）。
A. 增長型基金
B. 收入型基金
C. 平衡型基金
D. 混合型基金
答案：A。增長型基金是以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收入的'基金；收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的；平衡型基金既注重資本增值又注重當期收入；混合型基金是在投資組合中既有成長型股票、收益型股票，又有債券等固定收益投資的共同基金。
12. 封閉式基金的交易價格主要受（ ）的影響。
A. 基金資產(chǎn)凈值
B. 市場供求關系
C. 宏觀經(jīng)濟狀況
D. 證券市場狀況
答案：B。封閉式基金的交易價格主要受市場供求關系的影響。開放式基金的價格則主要取決于基金單位凈值。
13. 證券發(fā)行市場又被稱為（ ）。
A. 一級市場
B. 二級市場
C. 三級市場
D. 四級市場
答案：A。證券發(fā)行市場又被稱為一級市場，是發(fā)行人向投資者出售證券的市場。二級市場是已發(fā)行證券的交易市場。
14. 我國證券交易所的組織形式是（ ）。
A. 公司制
B. 會員制
C. 合伙制
D. 股份制
答案：B。我國證券交易所的組織形式是會員制。
15. 滬深300指數(shù)的計算采用（ ）。
A. 簡單算術平均法
B. 加權算術平均法
C. 幾何平均法
D. 派氏加權綜合價格指數(shù)公式
答案：D。滬深300指數(shù)的計算采用派氏加權綜合價格指數(shù)公式。
16. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。
A. 5000萬
B. 1億
C. 2億
D. 5億
答案：A。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
17. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于（ ）年。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
答案：A。在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。
18. 證券自營業(yè)務的主要風險是（ ）。
A. 合規(guī)風險
B. 市場風險
C. 經(jīng)營風險
D. 政策風險
答案：B。證券自營業(yè)務的主要風險是市場風險，因為自營業(yè)務涉及到在證券市場上進行投資交易，市場波動會對其收益產(chǎn)生重大影響。合規(guī)風險、經(jīng)營風險和政策風險也是風險因素，但不是主要風險。
19. 證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結算資金實行（ ）。
A. 集中管理
B. 第三方存管
C. 有效控制
D. 統(tǒng)一存管
答案：B。證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結算資金實行第三方存管。
20. 證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息不包括（ ）。
A. 受托從事的介紹業(yè)務范圍
B. 從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片
C. 客戶開戶和交易流程、出入金流程
D. 對期貨公司的介紹
答案：D。證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括受托從事的介紹業(yè)務范圍、從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片、客戶開戶和交易流程、出入金流程等，對期貨公司的介紹不是必須公開的內(nèi)容。
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